西部证券通过RPA数字员工，开启自动化创新之路

西部证券股份有限公司作为中国证券监督管理委员会2021年证券公司分类结果中的A类A级券商公司，在以人工智能、区块链、云计算、大数据与资产管理、风险管理等业务相结合，持续驱动金融业务实现线上化、数据化、智能化的券商数字化转型浪潮中，秉承着探索与创新的态度，借助UiPath产品积极开启证券行业的转型探索。

金融科技与传统技术相互辅助已逐渐成为证券行业发展的核心驱动力。不论是“开放银行”还是“开放券商”，金融行业对于数据质量、运营效率、智能程度均提出新的战略需求。

在金融科技的驱动下，证券行业已经全面按下数字化转型升级的“快进键”。将“ABCD”（人工智能、区块链、云计算、大数据）为代表的金融科技新技术，与资产管理、风险管理等业务紧密结合，持续驱动金融业务实现线上化、数据化、智能化转型。在这场券商数字化转型的浪潮中，西部证券以自动化技术为基础，以重点应用场景为突破口，积极实现着数字员工的深度自动化，加速企业数字化进程。

组建“作战”队伍，摸清业务特点

为顺利开启并扩展自动化，2021年12月，西部证券正式组建项目级“AI流程特战队”，旨在形成数字员工推广和建设的专门力量。通过该队伍的建设，试点选择、部署推进、效果评估等各个环节将更加高效、顺畅，为推动AI深度赋能业务场景创造了有利条件。

西部证券首先总结各个部门的特点，从而发现繁琐的业务流程和对自动化的迫切需求。比如，在财富管理部的集中运营业务场景中，有一些流程大量依赖人工操作；又比如，计划财务部虽已通过财务共享中心实现财务系统内的各项流程自动化，但其自动化的程度仍有待挖掘。此外，投行业务条线、托管业务部以及其他部门也都需要一步一步实现自动化。

针对于此，西部证券目前正计划通过数字员工项目的部署及推行，全力提升企业业务流程效率，降低人工操作风险，提升客户体验，更高效地达成业务“速赢”效果。

开启试点，效果显著

对于自动化项目来说，试点效果评估是十分关键的一步。这不仅仅关系到前期的判断与投入是否正确，更关系到企业内部自动化普及战略的调整。

西部证券正在通过前后台软件机器人的建设和协同配合，完成数字员工的试点落地，预计将达到显著效果。

例如，在券商传统的经纪业务中，每日的后台运营工作涉及大量的数据操作配置过程，这些流程虽然不涉及核心数据操作，但是流程中的数据配置、处理、核对过程均由人工完成，且操作涉及多个系统，参数众多，流程繁琐，十分耗费人力，而且非常容易出错。若能将此场景作为数字员工试点切入，就能降低操作风险，同时较原人工处理流程精准度大大提高；同时还可以大幅缩短处理时间，甚至提前完成操作，预计流程处理平均耗时能够减少80%之多。

再例如，在券商总部的财务业务处理过程中，需要合并所有分支机构定期报送的表单，并进行跨系统核对。此流程数据量大，操作过程繁琐，人工操作往往很难及时跟进，而且也容易出错。若此场景用数字员工替代，预计流程处理平均耗时能够减少60%。

基于试点的效果验证，西部证券就可以开始大规模运用数字员工进行这些流程的自动化加速。可以预见，数字员工也将为其他场景带来巨大价值。

数字员工部署三步走，谋取自动化全局

从试点，到运营体系建设，再到平台建设，西部证券的数字化部署可分为三步。

在落地试点场景上，西部证券有着丰富的经验。西部证券将数字员工用户划分为种子用户和核心用户两个部分，基于用户画像情况，采取了更为全面的数字员工运营方案。针对流程繁琐、耗费人力的业务，西部证券快速建设数字员工，落地数字员工试点场景，并衡量效率提升度，为公司大规模部署做好充分准备。

在建立数字员工运营体系上，西部证券旨在将数字员工嵌入各个部门，形成数字员工赋能文化，为后续内部推广并实现业务赋能打下基础。通过建立多维度数字员工综合绩效体系、数字员工培训体系以及全生命周期管理体系，人类员工可自主设计、开发、领养数字员工。通过线下沙龙、线上数字员工云课堂等分享形式，人类员工有更多机会学习到数字员工的相关知识。当某个部门需要申请数字员工时，可根据申请、领养、升级、下线、返岗的全生命管理体系开启部署。

此外，西部证券还建设了完整的数字员工基础平台，全面覆盖数字员工的设计、管理和执行。首先，在设计数字员工时，人类员工能够借助各种AI组件，以低代码的形式快速创造出其所需要的数字员工。其次，在对数字员工进行管理时，可以借助管理平台对达到一定规模的数字员工进行统一管理。最后，为了了解数字员工的运行情况，并且对运行异常的数字员工进行处理，西部证券可以通过执行平台查看负责具体业务的数字员工，实现异常报警的快速解决。

伴随着数字员工的深入应用，我们将有更多业务受益，预计借助此形式，员工将有更多的精力去做有价值的工作，并且不断降本增效。此外，我们希望借助自身的数字化转型经验，为证券行业数字化探索树立典范。

黄裕洋 · 西部证券数字化转型办公室部门负责人

总体来说，基于UiPath前沿的自动化技术、丰富的培训资源、成熟完善的服务体系，西部证券正在将数字化转型照进现实。同时，UiPath解决方案还能够帮助西部证券实现数字员工按需迭代，完成自动化技术的自研与拓展，形成西部证券持续拓展自动化的强效动力。

西部证券数字员工的诞生经验将为更多证券行业客户带去借鉴价值。面向未来，西部证券将抓住发展机遇，全面释放数据能量，为证券客户带来高效、可靠的金融服务。同时，UiPath也将持续深入证券行业，打造更多数字化转型标杆，助力证券行业“乘风破浪”！